行政処分のニュース一覧

金融庁、三菱UFJ銀とグループ証券2社に業務改善命令　FW規制など違反

金融庁 行政処分

2024.06.24 14:50

監視委、三菱UFJ銀とグループ証券2社に処分勧告、FW規制と有価証券引受などで違反

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2024.06.14 18:23

大手損保4社、業務改善計画書を提出　役員132人を処分

事件・不祥事 行政処分

2024.02.29 20:01

SBI証券、金融庁に業務改善報告書を提出　社長ら役員報酬減額

金融庁 行政処分

2024.02.13 18:19

金融庁、損保ジャパンに改善命令　ビッグモーター問題で

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2024.01.25 19:33

金融庁、SBI証券に一部業務停止命令　IPO銘柄の初値吊り上げで

金融庁 行政処分

2024.01.12 18:42

金融庁、大手損保4社に改善命令　576先で価格調整確認

金融庁 行政処分

2023.12.26 17:55

監視委、SBI証券の処分を勧告　IPO初値不当に引き上げ

金融庁 株式市場 行政処分

2023.12.15 18:38

金融庁、初の代理店登録取り消し、ビッグモーターGに対して　再建への道筋「極めて困難」

金融庁 保険・共済 行政処分

2023.11.24 19:29

金融庁、ビッグモーターの代理店登録取り消し　11月末に

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2023.11.24 11:59

ビッグモーター、関東財務局の「聴聞」欠席　金融庁は月末にも行政処分へ

金融庁 行政処分

2023.11.21 12:12

金融庁、ビッグモーターの代理店登録取り消し処分へ

金融庁 行政処分

2023.11.14 11:08

関東財務局、三木証券に業務停止命令　適合性原則の無視で

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2023.10.06 17:41

監視委　三木証券の処分勧告　高齢者の適合性無視

金融庁 行政処分 預かり資産

2023.09.15 18:03

金融庁、ビッグモーターに本日ヒアリング

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2023.07.28 12:03

ビッグモーター問題で大手損保を調査　行政処分の可能性も　金融庁

事件・不祥事 保険・共済 行政処分

2023.07.25 19:06

千葉銀など、業務改善報告書を提出　仕組み債の不適切販売で

コンプライアンス 行政処分

2023.07.24 20:47

監視委、金商法の違法行為で3者に禁止・停止申し立て、有証届出書なく社債などを販売

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2023.06.28 20:26

金融庁、ちばぎん証券など3社へ業務改善命令　経営・内部管理態勢の強化求む

金融庁 事件・不祥事 行政処分

2023.06.23 17:58

少短協、相次ぐ行政処分で会員全社が自主点検　横領事件で協会見直しも

事件・不祥事 ガバナンス 行政処分

2023.06.11 04:40