関東財務局、三木証券に業務停止命令　適合性原則の無視で

2023.10.06 17:41

金融庁事件・不祥事行政処分

関東財務局は10月6日、高齢者に対する金融商品販売で適合性原則の無視が横行していた三木証券（東京都）に業務停止命令を出した。1カ月にわたり、外国株の新規勧誘を禁じる。
証券取引等監視委員会による9月の勧告を踏まえた措置。同社は、明らかに会話がかみ合わない顧客に外国株の売買を促すなどし、手数料収入の増強を進めていた。経営陣は収益を過度に重...

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