コンプライアンスのニュース一覧

日証協、ちばぎん証券に過怠金5000万円　不適切な仕組債販売で

事件・不祥事 コンプライアンス 日証協

2023.09.20 18:21

千葉銀など、業務改善報告書を提出　仕組み債の不適切販売で

コンプライアンス 行政処分

2023.07.24 20:47

日証協、９月にコンプラ相談窓口　ルール順守へ体制整備支援

役員人事 コンプライアンス 日証協

2023.07.03 20:15

金融界、プライバシー配慮欠かせず　防犯カメラの顔画像登録

法令・制度 コンプライアンス リスク管理

2023.06.07 04:50

日証協、SMBC日興に過怠金3億円

コンプライアンス 日証協

2023.03.15 17:55

住友生命、エヌエヌ生命の商品販売一時停止へ　行政処分受け

保険・共済 コンプライアンス

2023.02.23 04:55

生保協、コンプラ徹底へ着眼点　営業職員の相次ぐ不正で

コンプライアンス 生保協

2023.02.18 04:50

日証協、仕組み債ガイドライン改定　顧客の絞り込みを明確化

デリバティブ コンプライアンス 日証協 仕組み債

2023.02.15 20:18

かがわアライアンス、合同でコンプラ研修　両行職員70人が学ぶ

人材育成 コンプライアンス

2023.01.18 18:14

スルガ銀、取引先のコンプラ体制強化　「出前セミナー」が活発

講演会・セミナー コンプライアンス

2022.11.20 04:42

生保協、営業職員の管理態勢強化　年内にも具体策公表

コンプライアンス 生保協

2022.09.07 18:28

PwCあらた、金融機関へコンプラサービス　AIで情報収集

AI コンプライアンス

2022.04.25 19:15

千葉信金、アルコール検知義務化　規則改正に前倒し対応

コンプライアンス

2022.03.01 19:00

FA協会、「合同検査」を検討　統一基準でコンプラ徹底

コンプライアンス

2022.01.20 04:45

金融界、内部通報の体制強化　56社が「認証」取得　規定改定相次ぐ

法令・制度 コンプライアンス

2022.01.14 04:46

みずほ銀、財務省に報告書　外為法違反の改善・再発防止で

財務省 コンプライアンス マネロン対策

2021.12.18 04:19

山口FG、35の組織改善策公表　対話重視の経営へ舵　

コンプライアンス ガバナンス

2021.11.30 19:09

日本郵便、カレンダー配布を政治流用　90人を懲戒処分

コンプライアンス

2021.11.27 04:41

「更新」山口FG、 吉村取締役に辞任勧告　 企業風土改革進める

コンプライアンス ガバナンス

2021.10.14 20:26

東京スター銀、終身保険販売を自粛　販売プロセスに違反の疑い

コンプライアンス

2021.10.12 17:33