日証協、９月にコンプラ相談窓口　ルール順守へ体制整備支援

2023.07.03 20:15

役員人事日証協コンプラ

日本証券業協会は９月をめどにコンプライアンス相談窓口を設置する。協会員による不祥事が相次いだことから、銀行や証券会社などへのサポート体制を強化する狙い。環境に合わないコンプラ関連の自主規制も見直す。
協会内の関係部署と連携し、協会員からの関連相談に対応する。体制整備を支援し、法令や関連ルール順守を徹底したい考え。
６月に行政処分を受け...

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