日証協、SMBC日興に過怠金3億円

2023.03.15 17:55
コンプライアンス 日証協
メール 印刷 Facebook X LINE はてなブックマーク

日本証券業協会は3月15日、SMBC日興証券に対し、過怠金3億円を科す処分を行ったと発表した。同社による相場操縦事案を受けたもので、過怠金の金額は現行の基準では過去最高。業務改善計画の着実な実施、役職員の倫理意識の向上などを徹底する勧告した。


SMBC日興証券は同日、「処分および勧告を重く受け止め、このような処分を受けるに至った事態を起こしたことについて深くお詫び申し上げます」とのコメントを発表した。11月に公表した改善・再発防止策を実行し、信頼回復に努めていく。今後、日証協は書面でその実施状況の報告も求める。

すべての記事は有料会員で！
無料会員に登録いただけますと１ヵ⽉間無料で有料会員向け記事がご覧いただけます。

有料会員の申し込み 無料会員でのご登録
メール 印刷 Facebook X LINE はてなブックマーク

関連キーワード

コンプライアンス 日証協

おすすめ

アクセスランキング（過去１週間）

  1. 北陸銀と北海道銀、営業支援システム導入　年18万時間の作業削減
  2. 金融界、「隠れリース」特定に本腰　27年の新基準適用迫り
  3. 群馬銀、ストラクチャードファイナンス3年5.7倍　RORA向上に寄与
  4. 金融庁、決算書入手方法を調査　地域金融の実態把握へ
  5. 広島銀、請求書業務のDX後押し　新システムで決済口座確保
  6. 京都中央信金、理事長に植村専務が昇格　白波瀬氏は代表権ある会長へ
  7. 固定型住宅ローン、金利〝決め方〟見直し機運　参照指標「再検討」も
  8. 地銀、外貨保険販売が36％減　24年度下期、10万件割れ
  9. 信金、店舗減少が小幅にとどまる　職員数推移との格差鮮明
  10. 地域銀・信金、NISA口座伸び悩む　3カ月の増加率1％