日証協、仕組み債ガイドライン改定 顧客の絞り込みを明確化

2023.02.15 20:18
デリバティブ 日証協 コンプラ 仕組み債
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定例会見で質疑に答える日証協の森田会長(2月15日、東京・日本橋)
定例会見で質疑に答える日証協の森田会長(2月15日、東京・日本橋)
日本証券業協会は2月15日、仕組み債の販売勧誘に関するガイドラインの改定案を公表した。顧客の投資目的やリテラシーに適さない仕組み債販売に起因する苦情が相次いだことを受け、経営トップの関与や適切な勧誘・販売対象の絞り込みなどを証券会社や銀行、金融商品仲介業者(IFA)に求める。パブリックコメントの募集を経て、7月1日から改定したガイドライン...

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