地域版はこちら
千葉銀など、業務改善報告書を提出 仕組み債の不適切販売で
2023.07.24 20:47千葉銀行と同行傘下のちばぎん証券、同行とアライアンスを結ぶ武蔵野銀行は7月24日、投資経験や目的などを確認せずに複雑な仕組み債を販売していた問題で、業務改善命令に基づく業務改善報告書を関東財務局に提出した。
3社は調査が広範囲にわたっているとして、改善・再発防止に向けた取り組みや関与者の処分などについては改めて公表するとした。
仕組み債の販売を巡り、証券取引等監視委員会の検査で同証券が金融商品取引法上の適合性原則の違反が認められた。同時に、両行は金融商品仲介業務で求められる投資者保護を怠っていたと判断され、金融庁は6月23日、3社に対し業務改善命令を出した。その際、経営・内部管理体制の強化と経営陣を含めた責任の所在を明らかにするよう、7月24日までに業務改善計画を提出するよう求めていた。
おすすめ
アクセスランキング（過去１週間）
- 信金・信組、内部監査の高度化 実効性確保が課題に
- 常陽銀、手形・小切手ゼロ1年前倒しへ 顧客支援と内部改革で
- 信金、9割が有価証券「含み損」 自己資本額に迫る事例も
- 地域銀、好決算で差開く経費 先行投資姿勢の違い鮮明
- 3メガG、預金潤沢先に提案活発化 資本効率の改善機運受け
- 金融庁、大規模な組織改正へ 「資産運用・保険監督局」を新設
- 三菱UFJ銀、映画製作に邦銀初の融資 「完成保証」導入も視野
- 首都圏信金 新入職員290人にアンケート、入庫の決め手は「立地」「待遇」「人」
- 三井住友FG、サイバー対策相談月100件 大企業のグループ管理も
- 広島県信組、ビジカジ移行へ3年計画 女性職員にオーダースーツ