監視委、SMBC日興に行政処分勧告　審査体制やコンプラ指摘

2022.09.28 17:30
行政処分
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証券取引等監視委員会は9月28日、相場操縦事件を起こしたSMBC日興証券に行政処分を出すよう金融庁に勧告した。グループの三井住友銀行との間で違法に顧客情報を共有していることも判明し、不正をけん制・防止するチェック体制の不備や法令遵守に対する意識が希薄であることを指摘した。
監視委は2020年にSMBC日興証券の検査に着手。これまでに同社...

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