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SMBC日興証券、ビジネスリスクコントロール室を新設 内部体制強化
2022.09.13 18:40SMBC日興証券は9月13日に機構改革を実施。内部管理体制強化を目的に、「ビジネスリスクコントロール室」を新設し、同時に「ビジネスリスクコントロール担当」を置いた。これまで事業領域ごとに管理していた業務リスクを組織全体で調査し、対処する仕組みを整える。
ビジネスリスクコントロール室は、金融商品取引法違反容疑で同社幹部らが逮捕された事件を受けて3月に立ち上げた内部管理体制プロジェクトチーム（PT）の一部機能を引き継ぐ。同社および子会社の業務について、特にリスクの高い事業領域の特定やその状況の確認、必要に応じた是正措置を指示する。
同担当には同PT特命担当兼企画管掌の野津和博専務執行役員が、副担当にはコンプライアンス統括兼取締役会室担当の猪瀬真哉常務執行役員がそれぞれ兼務する。
