日証協、SMBC日興に過怠金3億円

2023.03.15 17:55
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日本証券業協会は3月15日、SMBC日興証券に対し、過怠金3億円を科す処分を行ったと発表した。同社による相場操縦事案を受けたもので、過怠金の金額は現行の基準では過去最高。業務改善計画の着実な実施、役職員の倫理意識の向上などを徹底する勧告した。


SMBC日興証券は同日、「処分および勧告を重く受け止め、このような処分を受けるに至った事態を起こしたことについて深くお詫び申し上げます」とのコメントを発表した。11月に公表した改善・再発防止策を実行し、信頼回復に努めていく。今後、日証協は書面でその実施状況の報告も求める。

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