金融ホームドクター養成　最新のコンプラ知識（3）営業店のコンプライアンス

2022.04.15 04:03
最新のコンプラ知識
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Q1.コンプライアンスの取り組みで営業店の位置づけは。
　＜ポイント＞
　・本部の主管部署や営業店のコンプライアンス担当者等による取り組み
　・営業店は規程・事務手続きを遵守した取り扱いが重要
　・経営陣の主導的役割の重要性・リスクベース・アプローチ等による取り組み
　＜解説＞コンプライアンスの取り組み態勢は、これまでは「金融検...

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