金融庁が改善命令、新生銀子会社　運用・管理ずさん

2022.01.28 19:18
金融庁 行政処分
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金融庁は1月28日、取り扱う金融商品の運用・管理がずさんだったとして、新生銀行子会社の新生インベストメント・マネジメントに業務改善命令を出した。同21日に証券取引等監視委員会が出した勧告に応じたもの。
投資一任契約の運用に組み入れるファンドの投資先の実態を確認しておらず、公募投資信託でも設定前に投資先ファンドの運用方針を正確に把握してい...

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