監視委、新生銀の運用子会社に処分勧告　投資一任と公募投信で金商法違反

証券取引等監視委員会は1月21日、新生銀行の100％子会社、新生インベストメント・マネジメントを行政処分するよう金融庁に勧告した。検査により、投資一任契約業務と公募投資信託の運用で、金融商品取引法に違反する行為が発覚した。
同社は顧客との投資一任契約で他社運用ファンドを投資対象に組み入れる際、当該ファンドが投資する未公開企業の実在性を確...