日証協、三菱UFJ銀とグループ証券2社に過怠金計5億円を勧告　不適切情報共有など法令違反

2024.09.18 13:53
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日本証券業協会は9月18日、行政処分を受けた三菱UFJフィナンシャル・グループ（MUFG）傘下の三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券に対し、法令違反の事実が認められたとして過怠金計5億円の勧告を行った。


過怠金は、三菱UFJ銀に2億5000万円、三菱UFJモルガン・スタンレー証券に2億円、モルガン・スタンレーMUFG証券に5000万円が課された。


三菱UFJ銀とグループ証券2社は6月、銀証間での不適切な顧客情報の共有が金融商品取引法（ファイアウォール規制）違反にあたるとして、金融庁から業務改善命令を受けていた。


【関連記事】金融庁、三菱UFJ銀とグループ証券2社に業務改善命令　FW規制など違反

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