日証協、三菱UFJ銀とグループ証券2社に過怠金計5億円を勧告　不適切情報共有など法令違反

2024.09.18 13:53
事件・不祥事
メール 印刷 Facebook X LINE はてなブックマーク

日本証券業協会は9月18日、行政処分を受けた三菱UFJフィナンシャル・グループ（MUFG）傘下の三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券に対し、法令違反の事実が認められたとして過怠金計5億円の勧告を行った。


過怠金は、三菱UFJ銀に2億5000万円、三菱UFJモルガン・スタンレー証券に2億円、モルガン・スタンレーMUFG証券に5000万円が課された。


三菱UFJ銀とグループ証券2社は6月、銀証間での不適切な顧客情報の共有が金融商品取引法（ファイアウォール規制）違反にあたるとして、金融庁から業務改善命令を受けていた。


【関連記事】金融庁、三菱UFJ銀とグループ証券2社に業務改善命令　FW規制など違反

すべての記事は有料会員で！
無料会員に登録いただけますと１ヵ⽉間無料で有料会員向け記事がご覧いただけます。

有料会員の申し込み 無料会員でのご登録
メール 印刷 Facebook X LINE はてなブックマーク

関連記事

日証協など、税制改正要望　NISA全世代に拡大を
NISA普及への思いを語る日証協の日比野会長（9月17日、都内）
税制 日証協 NISA 2025.09.17 17:10
三菱UFJ銀、Netflixの独占放映で　独自調査を公表
調査・統計 2025.09.12 10:44
3メガ銀、リアル接点拡充　三菱UFJ銀、20年ぶり新店
約20年ぶり新店舗となる個人特化型「エムットスクエア」（ニュウマン高輪）
預金 店舗 CS 営業・店頭体制 2025.09.11 04:50
おくやみ　梅本章夫氏が死去　元東京銀行（現三菱UFJ銀行）副頭取
おくやみ 2025.09.08 19:10

関連キーワード

事件・不祥事

おすすめ

アクセスランキング（過去１週間）

  1. 地域金融機関、地公体貸出 割れる戦略　 金利上昇で見直し加速
  2. 三菱UFJ銀、Netflixの独占放映で　独自調査を公表
  3. ＜お知らせ＞「金融×スタートアップ Meetup」 ～スタートアップ支援の課題と在り方を考えるイベント～【参加無料】
  4. 福島銀、貸金庫サービスを廃止　26年3月末で
  5. 改革の旗手　藤原一朗・名古屋銀行頭取、「健康経営」で日本変える
  6. 高知銀、投信販売体制を再構築　営業店はマス層のみに
  7. おくやみ　濱詰健二氏が死去　小浜信用金庫理事長
  8. 埼玉県と県産業振興公社、業態超え新現役交流会　 全国初、同一県の9機関協力
  9. 中企庁、成長企業の人材課題解決　中小機構が3事業本格化
  10. 東海東京FHD、地域銀と合弁証券好調　預かり資産3兆円突破