SBI証券、金融庁に業務改善報告書を提出　社長ら役員報酬減額

2024.02.13 18:19

金融庁行政処分

SBI証券は2月13日、金融庁の行政処分に対する業務改善報告書を提出した。1月12日に金融庁から出された新規株式公開（IPO）の初値不正吊り上げに対する業務停止命令を受けてのもの。
処分を受けた違法行為をめぐっては、営業現場の1線管理において、独立系ファイナンシャルアドバイザー（IFA）事業者などの金融商品仲介業者に法令遵守の意識が欠如...

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