監視委、ネット証券の口座増注視　大手は不正防止態勢検証

2023.08.23 04:42
DX 投信
メール 印刷 Facebook X LINE はてなブックマーク
証券取引等監視委員会は、口座が急増しているインターネット専業証券会社の内部管理態勢や、大手証券会社による不正な取引を検知・防止するための取り組みを重点的に検証する方針を固めた。準大手証券会社や地域銀行系の証券会社に対しては、適合性原則に沿った営業を実践できているかを引き続き見ていく。
モニタリング方針示す
8月までに取りまとめた202...

この記事をご覧いただくには会員登録が必要です。
無料会員に登録いただけますと１ヵ⽉間無料で有料会員向け記事がご覧いただけます。
ぜひ、お試しください。

有料会員の申し込み 無料会員でのご登録
メール 印刷 Facebook X LINE はてなブックマーク

関連キーワード

DX 投信

おすすめ

アクセスランキング（過去１週間）

  1. 大垣共立銀、頭取に林常務　5年ぶりトップ交代　事業会社の経験生かす
  2. 春の叙勲　金融界から22人
  3. 愛知銀、行内カンパニーが課題解決、横断型専門チームで提案高度化
  4. 警察と金融機関、詐欺検挙へATM照会　振り込み防止へ対象拡大
  5. 地域銀、観光地の〝金流〟見える化　投融資判断にも活用
  6. 日銀、政策金利据え置き　円安は物価に「大きな影響ない」
  7. 生保界、地域銀に提示　外貨保険の手数料見直し
  8. 信金、店舗内店舗が1年で2割増　110信金採用、313カ店に
  9. 秋田銀、頭取に芦田専務　7年ぶりトップ交代
  10. 地域金融機関、サイバー人材が広範に不足　日銀・金融庁調査