Nikkin金融講座　最新のコンプラ知識（15）顧客本位の取引とは

2023.07.20 04:01
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Nikkin金融講座　最新のコンプラ知識
Q1.顧客本位の業務運営の現状からみた留意点は。

　＜ポイント＞
　・行政処分に見る留意点
　・モニタリング結果から見る留意点
　・適合性原則を踏まえた取り組み


　＜解説＞金融商品仲介業務に関して、2銀行1証券会社に対し、行政処分が行われています。問題点として、顧客属性を確認・検討しないまま、仕組み債購入へ誘引してい...

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