日証協、未上場株の取引ルール整備　新興企業へのリスクマネー促す

2022.02.16 20:21

日証協

日本証券業協会はスタートアップ企業へのリスクマネー供給を促進するため、非上場株式や私募投資信託などの取引ルールを整備する。日証協は2月16日、証券会社による特定投資家向け（プロ投資家）向けの勧誘規則などについての制度案を示し、パブリックコメントの募集を開始。募集は3月17日まで行い、7月1日に施行される予定。

証券会社は例外を除き非上場株式の投資勧誘は行うことは禁止されている。日証協はプロ投資家向けの投資勧誘を可能とし、具体的なルールを定める。

顧客の情報提供の観点からは、有価証券届出書や有価証券報告書に相当する特定証券情報、発行者情報の提供が求められる。また証券会社がプロ投資家向けに非上場株、私募投信などを勧誘するためには、内部管理体制を整備した上で、日証協から取扱協会員の指定を受ける必要がある。

加えて、株主コミュニティ制度において参加勧誘ができる投資家の範囲にプロ投資家を追加するなどの規則改正などもパブコメで意見を募集している。

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