Nikkin金融講座　最新のコンプラ知識（30）顧客本位の業務運営を考える（1）

2023.11.09 04:01
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Nikkin金融講座　最新のコンプラ知識
Q1.「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下、原則）のポイントは。

　＜ポイント＞
　・2017年３月公表、21年1月改訂
　・７原則から構成
　・「プリンシプルベース」を採用


　＜解説＞金融審議会市場ワーキング・グループの提言を受け、金融庁は「顧客本位の業務運営に関する原則」を提示（2017年３月）。原則の具体的...

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