日証協、ちばぎん証券に過怠金5000万円　不適切な仕組債販売で

2023.09.20 18:21
事件・不祥事 コンプライアンス 日証協
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日本証券業協会は9月20日、ちばぎん証券に対し過怠金5000万円を科す処分を行ったと発表した。適合性の原則に反する不適切な仕組債販売を受けた処分・勧告。顧客を紹介していた親会社の千葉銀行、武蔵野銀行には譴責（けんせき）処分とした。
各社は6月に金融庁から業務改善命令を受けていた。8月に再発防止策を公表しており、日証協は内部管理態勢の強化...

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