コンプラのニュース一覧
MUFG、情報無断共有で21人処分 銀証連携の攻守崩れる
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事件・不祥事
ガバナンス
コンプラ
2024.07.19 20:45
金融庁、有識者会議を設置へ 損保の保険料調整問題など再発防止で
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金融庁
ガバナンス
コンプラ
2024.03.19 11:58
地域銀、モニタリング態勢整備 外貨建て保険販売で
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金融庁
顧客管理
コンプラ
2024.03.10 04:50
蒲郡信金、「機微情報マスキング」作成 本人確認の取得不備防止へ
![本人確認書類16種類に対応の11シートを作成した(蒲郡信金提供)](https://img.nikkinonline.com/wp/wp-content/uploads/2024/02/蒲郡信金 機微情報マスキングシート②.webp)
コンプラ
2024.02.05 04:40
富士信金、管理職にコンプラ研修 信金中金静岡支店長が講師
コンプラ
2023.11.08 20:00
金融界、社内弁護士の役割拡大 三井住友信託銀など30人超
人事制度
採用
コンプラ
2023.10.05 04:45
日証協、ちばぎん証券に過怠金5000万円 不適切な仕組債販売で
事件・不祥事
日証協
コンプラ
2023.09.20 18:21
千葉銀など、業務改善報告書を提出 仕組み債の不適切販売で
行政処分
コンプラ
2023.07.24 20:47
日証協、9月にコンプラ相談窓口 ルール順守へ体制整備支援
役員人事
日証協
コンプラ
2023.07.03 20:15
金融界、プライバシー配慮欠かせず 防犯カメラの顔画像登録
法令・制度
リスク管理
コンプラ
2023.06.07 04:50
日証協、SMBC日興に過怠金3億円
日証協
コンプラ
2023.03.15 17:55
住友生命、エヌエヌ生命の商品販売一時停止へ 行政処分受け
保険・共済
コンプラ
2023.02.23 04:55
生保協、コンプラ徹底へ着眼点 営業職員の相次ぐ不正で
コンプラ
生保協
2023.02.18 04:50
日証協、仕組み債ガイドライン改定 顧客の絞り込みを明確化
デリバティブ
日証協
コンプラ
仕組み債
2023.02.15 20:18
スルガ銀、取引先のコンプラ体制強化 「出前セミナー」が活発
講演会・セミナー
コンプラ
2022.11.20 04:42
生保協、営業職員の管理態勢強化 年内にも具体策公表
コンプラ
生保協
2022.09.07 18:28
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