FA協会、「合同検査」を検討 統一基準でコンプラ徹底

2022.01.20 04:45
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ファイナンシャル・アドバイザー(FA)協会は、業界全体のコンプライアンス管理を徹底するため、独立系ファイナンシャルアドバイザー(IFA)に対して外部機関を活用した合同検査の実施を検討している。複数の証券会社と業務委託契約を結ぶIFAの取引を横断的にチェックする狙いがある。
FA協会に参画するSBI証券や楽天証券など委託証券会社8社が、2...

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