コンプラのニュース一覧

金融界、社内弁護士の役割拡大 三井住友信託銀など30人超
日証協、ちばぎん証券に過怠金5000万円 不適切な仕組債販売で
千葉銀など、業務改善報告書を提出 仕組み債の不適切販売で
日証協、9月にコンプラ相談窓口 ルール順守へ体制整備支援
金融界、プライバシー配慮欠かせず 防犯カメラの顔画像登録
日証協、SMBC日興に過怠金3億円
住友生命、エヌエヌ生命の商品販売一時停止へ 行政処分受け
生保協、コンプラ徹底へ着眼点 営業職員の相次ぐ不正で
日証協、仕組み債ガイドライン改定 顧客の絞り込みを明確化
スルガ銀、取引先のコンプラ体制強化 「出前セミナー」が活発
生保協、営業職員の管理態勢強化 年内にも具体策公表
PwCあらた、金融機関へコンプラサービス AIで情報収集

おすすめ

アクセスランキング(過去1週間)